东海 相关话题

7月7日线上配资网配资，东海证券发布一则公告，称该公司作为独立财务顾问，未能在金洲慈航集团的重大资产重组项目中勤勉尽责，收到了证监会的行政处罚事先告知书。被证监会拟没收业务收入1500万元，并处以罚款4500万元。 东海证券是一家新三板挂牌券商，目前正处于IPO辅导期，今年4月，该公司的上市辅导机构中信建投证券发布第12期辅导工作进展报告，便在现存主要问题板块提及东海证券正在因为金洲慈航事件接受证监会的立案调查。 如今，调查结果出来，东海证券被罚没六千万巨款，无论是天价罚单还是罚单暴露的合规问

出品：新浪财经上市公司研究院实盘最大配资 近日，东海证券发布公告称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规行为，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收相关业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。 6000万元的罚单，不仅让东海证券这几年在A股IPO的希望破灭，也增加了公司在新三板摘牌的概率。根据有关规定，最近两年遭证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到3次，公司将触及强制摘牌退市

红星资本局7月9日消息，7月7日，东海证券收到行政处罚事先告知书民间融资炒股，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。 对此，东海证券回应媒体称，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。此次处罚虽短期内对财务数据有一定影响，但公司已切实整改，并将其作为强化内控管理的重要契机。业务端，全面加强全流程合规管理及风险把控，确保各项经营活动在规范框架内开展；管理上，进一步完善合规及风险管理体系，提升全员合规风控意识，确保合规风控成为公司经营发展的“